参考资料：非法期货活动基本情况

参考资料：非法期货活动基本情况

一、非法期货的概念及监管沿革

1. 非法期货的概念

现行《期货交易管理条例》（以下简称《条例》）第二条就期货交易和期货合约定义如下：期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动；期货合约是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

同时，《条例》第七十五条明确了非法期货的两种主要表现形式：一是非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动，二是非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务。

此外，《国务院办公厅关于严厉打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的通知》（国办发[2001]64号）明确了另一类非法期货行为表现形式，即以“投资咨询”、“代客理财”等为招牌，以高额回报、虚假融资等为诱饵，采取内部模拟证券期货交易等手法，非法侵占他人财产。

从概念上理解，非法期货有三个特点：主体资格的非法性、行为特征的期货性、动机目的的侵财性。

2. 监管沿革

国务院及我会历来高度重视对非法期货活动的打击力度。以《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》（证监发字[1994]165号）拉开打击非法期货活动的序幕，《关于进一步明确在查处非法期货交易中职责分工的通知》（证监期字[1998]15号）进一步明确相关政府部门责任分工。自1993年起，经历十余年的整顿治理和规范发展，期货市场一系列基础性制度建立与完善，特别是期货保证金监控机制的确立，我国期货市场进入规范与发展并重阶段，期货市场的不法活动得到有效遏制。但是，近年来，在利益诱惑的驱使下，一些非法期货活动开始露头，并呈现蔓延趋势。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，国务院及时出台《关于清理整顿各类交易场所，切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）,随后，中国人民银行联合安部、工商总局、银监会和证监会发布《关于加强黄金交易所和从事黄金交平台管理的通知》（银发[2011]301号）、《关于进一步明确黄金市场及黄金衍生品交易监管职责的意见》(中央编办发[2011]29号)、《商品现货市场交易特别规定（试行）》（商务部、人民银行、证监会[2013]3号令）、证监会联合发改委、工信部、商务部、工商总局和银监会发布《关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》（证监发[2013]74号）、《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（证监办发[2013]111号）等规范相继出台，进一步明确了非法期货活动的表现形式、监管职责和认定标准。

二、非法期货活动的表现形式

当前非法期货活动的主要有以下三种表现形式：

 1、非法组织期货交易

非法组织期货交易是指未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及相关活动。

非法期货交易场所的主要模式是不法分子首先成立一个与金融行业相关的公司，租用服务器建立期货交易平台，并制定标准化期货合约和交易规则，然后在全国招揽代理商，通过电话、广告等方式招揽客户。客户向公司存入一定数量的保证金，就可以按规则中约定的比例放大实际成交金额，买卖期货合约。客户可以通过网络、电话下单，同时，按照交易规则向公司支付佣金、手续费等费用。公司与客户每日结算合同金额、保证金额，当客户当日保证金亏损至一定数额时，需追加保证金以满足所持有期货合约的资金配比要求，否则即由公司强行平仓。不法分子往往以各类名义规避期货交易的提法，但是该交易模式具有集中交易、标准化合约、当日无负债结算、保证金交易等特点，符合现行法律关于期货交易的定性。

非法期货交易场所多以黄金、白银等贵金属、香港股指期货为交易标的，主要有以下几种类型：一是非法期货交易场所单纯提供交易平台，以投资小、收益大等噱头或以配资为名提供更高杠杆率，吸引投资者参与，为买卖双方提供撮合交易，收取佣金。有部分非法期货交易场所为境外交易机构（俗称“外盘”）充当代理，或者以外盘代理为名，行内盘交易之实。二是非法期货交易场所不仅提供交易平台充当中介，而且参与交易，成为买方或卖方（俗称“对赌”），剩余头寸进入合法交易场所保值。有的非法期货交易场所在对赌时，提供虚假行情或者不同步的交易行情，有的在交易系统恶意设置障碍。三是非法期货交易场所完全以从事期货交易为名，以投资小、收益大等噱头吸引客户参与交易后，将客户缴存的保证金等资金非法占为己有。 

近年来，上海卓绩投资非法经营恒生指数期货案，浙江世纪黄金制品有限公司非法经营黄金期货案、上海联泰投资有限公司非法经营案、大西洋证券迷你期指案、湖南维财非法经营黄金期货交易案等均属于上述类型的非法期货案件。其中，大西洋迷你期指交易以沪深300指数为标的，公开招揽客户参与交易，降低入市门槛，激活账号后首次入金只需5000元（中金所为50万元），交易最少可买0.1手（中金所为1手），交易保证金仅约为沪深300期指的1/180。而湖南维财公司从事的非法经营黄金期货其覆盖范围之广（26个省）、发展的代理商之多（738家）、吸纳的会员之众（4万余人）、会员保证金数额之大（23亿）等都是极为罕见的，犯罪嫌疑人在几个月内非法净获利达数亿元。

 2、非法经营期货业务

非法经营期货业务是指未经国务院期货监督管理部门批准，非法设立期货公司及其他期货经营机构经营期货业务。非法经营期货业务主要有以下形式：一是名称通常不包含“期货公司”等字样，而以“某投资公司、咨询公司”等为名，避开期货行业特许经营的监管要求。二是合法期货公司的代理商，以期货配资、代客理财、投资咨询为名义吸引客户入金，接受客户的交易指令后以他人的名义通过期货公司进场交易，交易结束后对客户再进行二次结算。三是非法期货交易场所的会员、加盟商或代理商等，以专业老师指导操作、稳赚不赔等口号诱骗投资者参与现货商品交易。

 3、利用期货对敲非法侵占他人资产

不法分子多以代客理财、期货配资等为名，以高额回报、虚假融资诱饵，骗取投资者的信任代为操作账户或资金，然后利用期货市场远期不活跃合约对敲交易转移窃取委托人资金。此类违法行为可区分为两种类型：一是不法分子以期货操盘手代客理财为幌子，博得客户信任后获取客户交易账号和密码，通过对敲交易方式将客户资金转移到可控账户并迅速提现。二是不法分子通过非法手段获取他人银行账户和身份信息，然后冒名在期货公司开立期货账户，并委托期货公司代为开通银期转账功能（俗称银期直通车）后将受害人资金转移到期货账户，继而利用期货对敲交易将他人资金转移到可控账户并提现。此类案件2013年在上海辖区期货市场发生四起，案值达成700余万，涉案金额较大，违法手法极其隐蔽。

三、非法期货活动的当前形势

近年来，非法期货活动处于多发状态，特别是以商品现货交易的名义进行非法期货交易的场所屡禁不止，风险不断暴露，在社会上造成不良影响，严重干扰正常市场秩序。非法期货交易场所通常以现货白银等热门投资产品和大宗农产品现货交易为诱饵，面向社会公众开展业务，受害者人数往往较多，同时大多采用保证金交易制度，且收取的交易费用相对较高，投资者受损金额相对较大，而相关交易又多通过网络进行，形式较为隐蔽，投资者维权相对困难。这些交易场所名为现货交易场所，实为投机炒作平台，对实体经济没有积极作用，还因个人客户亏损累累而引发大量投诉纠纷，影响社会和谐稳定。2014年年7月，以集中竞价、电子撮合、虚拟资金等违法违规手段组织大蒜等品种交易的山东农产品电子交易市场、青岛金智发电子商务公司相继崩盘，老板跑路，分别留下数亿元的客户资金缺口，酿成社会风险。

此外，合法期货公司的代理商以及一些投资咨询公司，以期货配资、代客理财、投资咨询为名义吸引客户入金，接受客户的交易指令后以他人的名义通过期货公司进场交易，交易结束后对客户再进行二次结算。配资公司多将其控制的账户提供给客户使用，并在交易过程中对客户交易账户实施风险控制，亏损达到一定比例时对其进行平仓或要求其追加保证金，以保证配资公司自身资金不受损失，同时收取高额资金使用费。由于在配资业务中，客户资金被配资公司控制，其安全性难以得到保障；且配资放大了杠杆比例，加大了客户财务风险；同时，配置资金进入期货市场，可能扰乱期货市场秩序，存在风险隐患。

《国务院办公厅关于清理整顿各类

交易场所的实施意见》

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

        为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险,维护社会稳定，经国务院同意，现提出以下意见：

    一、全面把握清理整顿范围

    遵循规范有序、便利实体经济发展的原则，准确界定清理整顿范围，突出重点，增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。

    各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。

    依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。

二、准确适用清理整顿政策界限

    违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。

（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。

    （二）不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

    （三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。本意见所称的“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。

    （四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。

    （五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本意见所称的“标准化合约”包括两种情形：一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约；另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。

    （六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，并做好善后工作。

    三、认真落实清理整顿工作安排

    （一）排查甄别。各省级人民政府要按照国发38号文件和本意见要求，组织对本地区各类交易场所的交易品种、交易方式、投资者人数等是否违反规定，以及风险状况进行认真排查甄别。对违反国发38号文件规定的交易场所，严禁新增交易品种。

    （二）整改规范。各类交易场所对自身存在问题纠正不及时、不到位的，有关省级人民政府要按照国发38号文件及本意见的要求，落实监管责任，对问题交易场所采取整改措施。交易规则违反国发38号文件规定的，不得继续交易；已暂停交易的，不得恢复交易，并依据相关政策规定修改交易规则，报本省（区、市）清理整顿工作领导小组批准。交易产品违反国发38号文件规定的，要取消违规交易产品并处理好善后问题；权益持有人累计超过200人的，要予以清理。

    （三）检查验收。各省级人民政府应当组织对各类交易场所整改规范情况进行检查验收。重点核查交易场所章程、交易规则、交易品种、交易方式、投资者适当性、管理制度是否符合国发38号文件和本意见的规定,交易信息系统是否符合安全稳定性要求等。

    （四）分类处置。各省级人民政府要对交易场所进行分类处置，该关闭的要坚决关闭，该整改的要认真整改，该规范的要切实规范。对确有必要保留的，要按照国发38号文件和本意见的要求履行相应审批程序。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续从事违法证券、期货交易的交易场所，各省级人民政府要依法依规坚决予以关闭或取缔。清理整顿过程中，各省级人民政府要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。

各省级人民政府要在清理整顿工作基本完成后，对清理整顿工作过程、政策措施、验收结果、日常监管和风险处置等情况进行全面总结，并书面报告清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）。

     四、严格执行交易场所审批政策

    （一）把握各类交易场所设立原则。

    各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。

    （二）严格规范交易场所设立审批。

    1.凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。

    2.清理整顿前已设立运营的交易所，应当按照下列情形分别处理：

    一是省级人民政府批准设立的交易所,确有必要保留,且未违反国发38号文件和本意见规定的，应经省级人民政府确认；违反国发38号文件和本意见规定的，应予清理整顿并经省级人民政府组织检查验收，验收通过后方可继续运营。各省级人民政府应当将上述两类交易所名单分别报联席会议备案。

    二是未经省级人民政府批准设立的交易所，清理整顿并验收通过后，拟继续保留的，应按照新设交易场所的要求履行相关审批程序。省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。

    三是历史形成的从事车辆、房地产等实物交易的交易所，未从事违反国发38号文件和本意见规定，名称中拟继续使用“交易所”字样的，由省级人民政府根据实际情况处理，并将交易所名单报联席会议备案。

    3.从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所，原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构，要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。

    名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定。

    五、切实贯彻清理整顿工作要求

    （一）统一政策标准。各省级人民政府在开展清理整顿工作中，要严格按照国务院、联席会议及有关部门的要求，统一政策标准，准确把握政策界限。实际执行中遇到疑难问题或对相关政策把握不准的，要及时上报联席会议。

    （二）防范化解风险。各省级人民政府在清理整顿工作中，要制定完善风险处置预案，认真排查矛盾纠纷和风险隐患，及时掌握市场动向，做好信访投诉受理和处置工作。要加强与司法机关的协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为，妥善处置突发事件，维护投资者合法权益，防范和化解金融风险，维护社会稳定。

    （三）落实监管责任。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制，持续做好各类交易场所统计监测、违规处理、风险处置等工作。相关省级人民政府要加强沟通配合和信息共享。联席会议成员单位和国务院相关部门要做好监督检查和指导工作。

国务院办公厅

2012年7月12日 

国务院关于清理整顿各类交易场所

切实防范金融风险的决定

各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：

　　近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：

一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险

　　交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。

　　各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。

　　二、建立分工明确、密切协作的工作机制

　　为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。

　　联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。

　　三、健全管理制度、严格管理程序

　　自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。

　　除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。

　　从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。

　　为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。

　　四、稳妥推进清理整顿工作

　　各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。

　　联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。

　　国务院

　　二○一一年十一月十一日

商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定（试行）》

　　《商品现货市场交易特别规定（试行）》已经2013年8月15日商务部第7次部务会议审议通过，并经中国人民银行、证监会同意，现予发布，自2014年1月1日起施行。

部长　高虎城

行长　周小川

主席　肖　钢

2013年11月8日

商品现货市场交易特别规定（试行）

　　第一章　总　则

　　第一条为规范商品现货市场交易活动，维护市场秩序，防范市场风险，保护交易各方的合法权益，促进商品现货市场健康发展，加快推行现代流通方式，根据国家有关法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号），制定本规定。

　　第二条中华人民共和国境内的商品现货市场交易活动，应当遵守本规定。国家另有规定的，依照其规定。

　　第三条本规定所称商品现货市场，是指依法设立的，由买卖双方进行公开的、经常性的或定期性的商品现货交易活动，具有信息、物流等配套服务功能的场所或互联网交易平台。

　　本规定所称商品现货市场经营者（以下简称市场经营者），是指依法设立商品现货市场，制定市场相关业务规则和规章制度，并为商品现货交易活动提供场所及相关配套服务的法人、其他经济组织和个人。

　　第四条从事商品现货市场交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

　　第五条商务部负责全国商品现货市场的规划、信息、统计等行业管理工作，促进商品现货市场健康发展。

　　中国人民银行依据职责负责商品现货市场交易涉及的金融监管以及非金融机构支付业务的监管工作。

第六条商品现货市场行业协会应当制定行业规范和行业标准，加强行业自律，组织业务培训，建立高管诚信档案，受理投诉和调解纠纷等。

　　第二章　交易对象和交易方式

　　第七条商品现货市场交易对象包括：

　　（一）实物商品；

　　（二）以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证；

　　（三）省级人民政府依法规定的其他交易对象。

　　第八条商品现货市场交易的实物商品，应当执行国家有关质量担保责任的法律法规，并符合现行有效的质量标准。

　　第九条商品现货市场交易可以采用下列方式：

　　（一）协议交易；

　　（二）单向竞价交易；

　　（三）省级人民政府依法规定的其他交易方式。

　　本规定所称协议交易，是指买卖双方以实物商品交收为目的，采用协商等方式达成一致，约定立即交收或者在一定期限内交收的交易方式。

　　本规定所称单向竞价交易，是指一个买方（卖方）向市场提出申请，市场预先公告交易对象，多个卖方（买方）按照规定加价或者减价，在约定交易时间内达成一致并成交的交易方式。

　　第十条  市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。

　　现货合同的转让、变更，应当按照法律法规的相关规定办理。

　　第三章　商品现货市场经营规范

　　第十一条  市场经营者应当履行下列职责：

　　（一）提供交易的场所、设施及相关服务；

　　（二）按照本规定确定的交易方式和交易对象，建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度；

　　（三）法律法规规定的其他职责。

　　第十二条  市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规章制度，应当在合理时间内提前公示。

　　第十三条  商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时，应当及时采取有效措施，防止出现市场风险。

　　第十四条  市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力度。

　　市场经营者不得以任何形式侵占或挪用交易者的资金。

　　第十五条  鼓励商品现货市场创新流通方式，降低交易成本；建设节能环保、绿色低碳市场。

　　第十六条  鼓励商品现货市场采用现代信息化技术，建立互联网交易平台，开展电子商务。

　　第十七条  市场经营者应当建立完善商品信息发布制度，公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，保证信息的真实、准确，不得发布虚假信息。

　　第十八条采用现代信息化技术开展交易活动的，市场经营者应当实时记录商品仓储、交易、交收、结算、支付等相关信息，采取措施保证相关信息的完整和安全，并保存五年以上。

　　第十九条市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。

第四章　监督管理

　　第二十条县级以上人民政府商务主管部门负责本行政区域内的商品现货市场的行业管理，并按照要求及时报送行业发展规划和其他具体措施。

　　中国人民银行分支机构依据职责负责辖区内商品现货市场交易涉及的金融机构和支付机构的监督管理工作。

　　国务院期货监督管理机构派出机构负责商品现货市场非法期货交易活动的认定等工作。

　　第二十一条市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。

　　第二十二条县级以上人民政府商务主管部门应当根据本地实际情况，建立完善各项工作制度。必要时应及时将有关情况报告上级商务主管部门和本级人民政府。

　　第五章　法律责任

　　第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。

　　第二十四条市场经营者违反第八条、第十条规定和《期货交易管理条例》的，依法予以处理。

　　第二十五条有关行政管理部门工作人员在市场监督管理工作中，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第六章　附　则

　　第二十六条本规定自2014年1月1日起施行。