【全民国家安全教育日专题】期货人，维护金融安全是维护国家安全（期货业主要法律法规政策备案）

作者：期货学院韩谊 | 发布时间：2022-04-11 | 浏览： 25819次

（1）期货经纪业务

期货经纪业务监管法规主要包括法律法规、行政法规、部门规章、自律规则、行业标准等。法律法规主要包括《中华人民共和国反洗钱法》；行政法规包括《期货交易管理条例》等；部门规章包括中国证监会制定的部门规章、规范性文件等；自律规则和行业标准包括期货行业自律机构制定的规章、准则等，主要涉及市场准入、公司治理、风险管理和内部控制、业务许可和操作、从业人员管理、投资者保护等方面，具体如下：

期货经纪业务监管法规

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《期货交易管理条例》	行政法规
3	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
4	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
5	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
6	《期货公司风险监管指标管理办法》
7	《期货公司监督管理办法》
8	《证券期货市场诚信监督管理办法》
9	《证券期货市场统计管理办法》
10	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
11	《证券期货业信息安全保障管理办法》
12	《期货投资者保障基金管理办法》
13	《证券期货投资者适当性管理办法(2020修正)》
14	《股票期权交易试点管理办法》
15	《关于期货交易管理条例第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》
16	《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》
17	《期货公司信息公示管理规定》
18	《证券期货业统计指标标准指引（2019年修订）》
19	《期货公司分类监管规定》
20	《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》（2020年修订）
21	《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》
22	《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》
23	《关于期货交易所、期货公司缴纳期货投资者保障基金有关事项的规定》
24	《证券投资基金参与股指期货交易指引》
25	《期货市场客户开户管理规定》
26	《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》
27	《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》
28	《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》
29	《第四批证券期货投资者教育基地申报工作指引》
30	《关于实施有关问题的规定》
31	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
32	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
33	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
34	《期货公司金融期货结算业务试行办法（2017修改）》
35	《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
36	《关于进一步加强商品期货实物交割监督工作的通知》
37	《期货公司保证金封闭管理办法》
38	《关于防范期货配资业务风险的通知》
39	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
40	《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》
41	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
42	《期货行业诚信准则》
43	《期货公司资本补充指引》
44	《期货公司压力测试指引（试行）》
45	《期货公司信息技术管理指引》
46	《期货公司网上期货信息系统技术指引》
47	《期货公司会计科目设置及核算指引》
48	《期货公司核心应用软件产品与技术服务合同指引》
49	《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》
50	《期货公司诚信评估方案》
51	《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
52	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
53	《期货公司互联网开户规则》
54	《期货市场实际控制关系账户管理办法》
55	《期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则（试行）》
56	《期货投资者信用风险信息共享管理办法（试行）》
57	《股指期货交易会员端系统接口开放指引》
58	《股指期货风险监控系统功能要求指引》
59	《<境外交易者参与境内特定品种期货交易期货经纪合同补充协议>指引》
60	《期货公司诚信评估指标》
61	《<期货经纪合同>指引（适用于境外经纪机构委托期货公司从事境内期货交易）》
62	《<期货公司与境外特殊参与者委托结算协议>指引》
63	《<境外交易者参与境内特定品种期货交易《期货经纪合同》补充协议>指引》
64	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第1部分：证券》	行业标准
65	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第2部分：期货》
66	《证券期货业投资者权益相关数据的内容和格式第3部分：基金》
67	《期货合约要素》
68	《轻量级实时STEP消息传输协议》
69	《证券期货业投资者识别码》
70	《期货交易数据交换协议》
71	《期货经纪合同要素》
72	《期货市场客户开户数据接口》
73	《大连商品交易所交易规则》	交易规则
74	《郑州商品交易所交易规则》
75	《上海期货交易所交易规则》
76	《中国金融期货交易所交易规则》
77	《上海证券交易所股票期权试点交易规则》
78	《上海国际能源交易中心交易规则》

资料来源：公开资料整理

（2）资产管理业务

资产管理业务监管法规主要包括法律法规、行政法规、中国证监会等部门制定的部门规章和中期协、中基协等行业自律组织制定的自律规则，具体如下：

资产管理业务监管法规

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《中华人民共和国证券投资基金法》	法律法规
3	《期货交易管理条例》	行政法规
4	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
5	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
6	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
7	《期货公司风险监管指标管理办法》
8	《期货公司监督管理办法》
9	《证券期货市场诚信监督管理办法》
10	《证券期货市场统计管理办法》
11	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
12	《证券期货业信息安全保障管理办法》
13	《证券期货投资者适当性管理办法(2020修正)》
14	《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
15	《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》
16	《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》
17	《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》
18	《关于证券投资基金估值业务的指导意见》
19	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
20	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
21	《关于资管产品增值税有关问题的通知》
22	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
23	《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
24	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
25	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
26	《期货公司信息技术管理指引》
27	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
28	《期货公司资产管理业务管理规则（试行）》
29	《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)》
30	《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范》（1-4号）
31	《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》
32	《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》
33	《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人（MOM）产品备案相关事项的通知》
34	《期货公司资产管理合同指引》
35	《关于<期货公司资产管理合同指引>的补充规定》
36	《证券期货业非公开募集产品编码及管理规范》	行业标准

资料来源：公开资料整理

（3）基金销售业务

基金销售业务主要监管法规主要包括法律法规、行政法规、中国证监会等部门制定的部门规章和中期协、中基协制定的自律规则等，具体如下：

基金销售业务主要监管法规

序号	文件名称	分类
1	《中华人民共和国反洗钱法》	法律法规
2	《中华人民共和国证券投资基金法》	法律法规
3	《期货交易管理条例》	行政法规
4	《金融机构反洗钱规定》	部门规章
5	《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
6	《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
7	《期货公司监督管理办法》
8	《证券期货市场诚信监督管理办法》
9	《证券期货业反洗钱工作实施办法》
10	《证券期货业信息安全保障管理办法》
11	《证券期货投资者适当性管理办法（2020修正）》
12	《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
13	《证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月修订）》
14	《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定》
15	《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
16	《黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定》
17	《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》
18	《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》
19	《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》
20	《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》
21	《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》
22	《关于加强私募投资基金监管的若干规定》
23	《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》
24	《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》
25	《中国证券监督管理委员会关于在打击证券期货违法犯罪中加强执法协作的通知》
26	《中国证券监督管理委员会关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》
27	《关于资管产品增值税有关问题的通知》
28	《中国人民银行金融消费者权益保护实施办法》
29	《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
30	《证券投资基金销售适用性指导意见》
31	《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
32	《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》
33	《中国期货行业反商业贿赂诚信公约》	自律规则
34	《证券期货科学技术奖励管理办法》
35	《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》
36	《期货行业协助打击非法期货活动工作指引》
37	《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》
38	《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
39	《私募投资基金募集行为管理办法》
40	《私募投资基金信息披露管理办法》
41	《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
42	《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
43	《证券投资基金产品创新评审规则（试行）》
44	《短期理财基金产品业务运作规范》

资料来源：公开资料整理

（4）期货投资咨询业务

期货投资咨询业务的主要监管法规包括中国证监会制定的部门规章及中期协制定的自律规则，具体如下：

期货投资咨询业务主要监管法规

序号	文件名称	分类
1	《期货公司期货投资咨询业务试行办法》	部门规章
2	《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
3	《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》
4	《关于加强报刊传播证券期货信息管理工作的若干规定》
5	《期货投资咨询服务合同指引》	自律规则

资料来源：公开资料整理

（5）风险管理业务

风险管理业务的主要监管法规包括中期协制定的自律规则，具体如下：

风险管理业务主要监管法规

序号	文件名称	分类
1	《期货公司风险管理公司业务试点指引》	自律规则
2	《关于进一步加强风险管理公司场外衍生品业务自律管理的通知》
3	《关于加强风险管理公司业务合规风控有关问题的通知》
4	《关于禁止风险管理公司对外担保的通知》
5	《关于加强风险管理公司合规风控有关问题的通知》
6	《关于进一步加强风险管理公司合规风控的通知》
7	《中国证券期货市场场外衍生品交易商品衍生品定义文件（2015年版）》
8	《中国证券期货市场场外商品远期交易确认书（2015年版）》
9	《中国证券期货市场场外商品期权交易确认书（2015年版）》
10	《中国证券期货市场场外商品互换交易确认书（2015年版）》
11	《关于进一步明确权益类场外衍生品标的范围的通知》
12	《关于规范期货公司为控股风险管理公司提供客户介绍及相关服务的通知》
13	《关于风险管理公司申请贸易商厂库相关事项的通知》
14	《关于风险管理公司开展仓储物流业务相关事项的通知》
15	《关于统一场外衍生品业务数据统计口径的通知》
16	《关于加强风险管理公司场外衍生品业务风控落实及自查的通知》
17	《关于加强风险管理公司场外衍生品业务合规风控有关问题的通知》
18	《中国证券期货市场衍生品交易主协议》
19	《中国证券期货市场衍生品交易主协议（信用保护合约专用版）》

资料来源：公开资料整理

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