期货业诚信建设实施指导意见

期货业诚信建设实施指导意见

中国期货业协会 2011年08月31日

经过中国期货业协会第三届理事会第五次会议审议通过，现予以发布: 

根据中国证监会《中国证券期货市场诚信建设实施纲要》和《资本市场十二五规划》（征求意见稿）的要求，我会制定了《期货业诚信建设实施指导意见》（以下简称《指导意见》），作为全行业诚信建设工作的指导性文件。 

一、加强期货业诚信建设的意义和作用 

期货业属于金融服务业，是面向公众投资者服务的行业，是一个以信用为基础的行业，同时也是一个风险管理行业。 守法合规经营是期货公司生存发展之本，诚实守信是行业发展的基石。近几年，随着法律法规制度的逐步完善尤其是分类监管制度的实施，我国期货业的合规经营意识不断增强，行业诚信水平明显提升。 

但是，随着期货行业竞争日益激烈，各市场主体的不诚信行为仍时有发生。 这些失信行为如果得不到有效的约束，必然损害期货业正常的经营秩序，损害投资者的合法权益和投资信心，损害行业形象。当前，我国期货市场正处于从量的扩张向质的提升转变的关键时期，期货市场的发展客观上要求期货业不断提升自身的诚信水平。 

加强期货市场诚信建设的重要意义和作用主要体现在： 

1. 期货业诚信建设是资本市场诚信建设的重要组成部分，是期货市场规范健康发展的基石。 

期货业作为资本市场的重要组成部分，客观上要求有高度发达的信用水平和信用体系作为支撑。只有合规经营，才能取信于客户、取信于市场、取信于社会，实现行业的可持续发展。《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》明确将稳步发展期货市场确定为健全资本市场体系的一项重要内容，期货行业诚信建设因而成为资本市场诚信建设的重要组成部分。诚信建设是保障期货市场规范健康发展的基石，推进诚信建设，有利于保护投资者的合法权益，强化市场主体的权利义务，规范市场行为，有利于夯实市场信用基础，为期货市场健康发展提供保障。 

2. 加强诚信建设是推进期货业发展的一项重要任务 ，是增强市场发展“软实力”的内在要求。 

“软实力”是一种能力，它能通过吸引力而非威逼或利诱来达到预期目的，其核心在于文化和制度优越性等方面的影响能力。它明示了一种新型、全面和平衡的发展路径。尚福林主席在全国期货监管工作座谈会上的讲话中明确指出，要创新服务理念，着力维护市场公信力和保护投资者合法权益；期货业协会等自律组织要承担起行业人才培养、培训、投资者教育、理论研究等基础工作，不断优化市场发展软环境，提升市场发展软实力。而期货市场软实力的核心就是期货市场的规范运作和诚信意识。 

加强诚信建设， 一方面要通过完善行业诚信体系，强化内部管理，使诚信记录不良的期货公司和从业人员在业务开展过程中“处处受限”，逐步建立对失信行为的市场约束机制，提高市场整体规范运作水平；另一方面，通过推动诚信建设工作，倡导诚实守信、勤勉尽责的专业精神和职业操守，提高诚信合规意识，树立“以诚信为荣、以失信为耻”的行业风气。 

3. 诚信建设是期货市场基础性制度建设的重要内容，是期货市场稳步发展的必然要求。 

诚信建设作为一项长期性、系统性工程，其落实首先体现在基础性制度建设上，建立健全包括诚信准则、诚信档案、诚信监督、失信惩戒为内容的诚信制度体系，同时通过法律、行政法规、部门规章的不断完善，为诚信建设提供强有力的制度保障，从而使合规诚信成为市场普遍认同，共同遵守的行为规范。 

4. 加强诚信建设，提高行业诚信水平， 有利于进一步提升期货市场服务国民经济的广度和深度。 

充分发挥期货市场价格发现、风险管理的功能，服务国民经济，是期货市场存在的基础。加强诚信建设，保证期货市场公平、规范、有序地运行，吸引更多产业客户参与，是实现该基础功能的重要保障，也是期货行业开展业务创新的前提。只有将合规诚信培育成为行业文化的核心价值，期货行业才能自觉地以投资者利益为导向，不断提升专业化服务水平，进而提升期货行业服务经济的广度和深度。 

二、期货业诚信建设的指导思想、主要目标和工作原则 

（一）            指导思想 

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实党的十七大关于加强社会信用体系建设的要求，坚持科学发展观，统筹安排，分步实施，以弘扬和培育“合规守法、诚实守信、勤勉尽责”的行业精神为核心，以保护投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点，以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，形成诚实守信的行业文化与社会氛围，切实维护各类市场主体的诚信利益，优化软环境，提升软实力，推进期货市场的健康发展。 

（二）            主要目标 

总体目标： 建立健全期货行业诚信体系，优化市场发展的软环境，增强市场发展的软实力，努力形成制度规范健全、失信惩戒有力、诚信记录全面、信用服务配套的期货行业诚信体系，从整体上提高期货行业诚信道德水平，树立期货行业诚信形象，加快我国期货市场从量的扩张向质的提升。 

近期目标： 在一年内，出台行业诚信建设指导意见，成立诚信建设领导组织机构， 启动诚信宣传教育活动，初步建立有关规章制度，做好各项基础性工作，为诚信体系建设这一长期系统性工程奠定坚实的基础。 

中期目标： 利用二至三年的时间，大力开展宣传教育活动，营造诚信建设的舆论氛围；以诚信信息系统为基础，初步建立诚信信息采集、共享机制；加大检查和惩处力度，有效遏止失信行为，确立依法合规和诚信经营的理念；健全有关规章制度，进一步改善市场秩序，逐步减少行业存在的失信问题或现象，使行业的整体诚信水平明显提高。 

远期目标： 争取通过三至五年的努力，基本建立与我国期货业发展相适应，与期货诚信体系相配套的规章制度体系；期货行业诚信环境和市场秩序明显改善；守信者受益，失信者受限的期货诚信机制得以建立；期货行业的信誉和形象得到全面提升；依法合规和诚实守信的期货市场经营环境基本形成，期货业诚信体系基本建成。 

（三）            工作原则 

1. 自律管理与行政监管相结合。 充分发挥行业自律组织的作用，强化行业协会自律管理，促进期货公司加强内部管理，切实提高行业整体自律水平，使自律管理成为行政监管的有机补充，促进期货市场持续稳定健康发展。 

2. 制度建设和宣传教育相结合。 在推进诚信建设过程中，既要建立健全行业约束和激励机制，又要注重职业道德教育，提高从业人员道德修养，综合运用教育、舆论和法律等手段，有效引导期货公司、从业人员自觉地规范经营行为。 

3. 激励与惩戒机制相结合。 坚持“弘扬守信和惩戒失信并重”的原则，以诚信信息系统为基础和平台，对守信公司和从业人员进行表彰和奖励，引导树立健康规范的行业风气；同时，对失信行为进行惩处，充分体现“一处失信，处处受限”的原则，提高失信成本，营造讲诚信、重操守的诚信文化氛围，使诚信观念深入人心。 

4. 统筹安排和分步实施相结合。 诚信建设是一项较为复杂的系统性工程，在实施过程中，应以中期协为主导，积极发挥地方协会的作用，充分调动期货公司的主动性，统一领导，上下联动，整体推进，分步实施，确保建设工作抓紧抓实。 

三、期货业诚信建设的主要任务 

（一）建立并逐步完善期货诚信自律管理的制度体系 

1. 中期协制定出台诚信建设实施指导意见，并结合行业诚信建设的相关要求，进一步完善符合期货业实际的、科学的行业诚信自律规则。 

2. 各地方协会可以研究建立适合本地区情况的自律机制，创新诚信建设的活动方式，推进本地区诚信建设不断深入，取得实效，为行业提供新鲜经验。 

3. 各期货公司结合本单位的实际情况，制定有针对性和可操作性的诚信建设方案和奖惩措施，将诚信建设制度化、长期化，并使之成为公司和广大员工自觉遵守的行为准则。 

（二） 建立健全行业诚信信息系统，完善信息系统管理机制 

1.中期协建立健全期货行业信息数据库和投资者风险信息数据库， 完善行业诚信信息体系。 

2. 加强诚信信息的有效使用， 实现信息采集、共享机制， 方便市场参与者了解各市场主体的诚信情况。 

3. 期货公司和从业人员应按照有关要求，准确、完整、及时地向中期协报送诚信信息。 

（三）建立诚信文化宣传和教育的长效机制 

1. 加强诚信文化宣传。 通过组织诚信研讨会、知识竞赛、诚信征文、演讲比赛等活动，以及开辟报纸专栏、制作专题电视访谈节目等方式大力开展期货诚信宣传教育活动，普及诚信理念，增强期货市场参与各方的诚信意识。 

2.开展诚信文化教育。 通过 专题培训、讲座等多种形式， 加强对从业人员的合规诚信教育， 面向从业人员、高层管理人员开展职业道德和专业技能培训，增强从业人员的诚信意识，并将 诚信教育纳入从业人员后续职业培训 。 

（四）建立完善的激励与惩戒机制 

1.建立激励机制。对诚信记录良好的期货公司和从业人员要给予鼓励和奖励，充分体现诚信受益的原则，使讲诚信的期货公司和从业人员真正获益，在同行中树立典范，起到示范效应。 

2.建议各期货公司将从业人员诚信考核结果与相应岗位责任制度、考核和奖惩办法挂钩。 

四、期货业诚信建设的方法和措施 

（一）完善行业诚信自律规则 

首先，中期协逐步建立相对完善的自律规则体系，进一步强化对期货公司诚信、合规行为的引导和约束；其次，中期协进一步强化对期货从业人员的资格管理，实行定期检查制度，提升从业人员诚实守信、合规执业的自觉性。 

（二）开展诚信评优活动 

中期协组织开展诚信单位、诚信个人等评选活动，通过树立诚信立业的典型案例和榜样，对行业诚信建设进行正面引导。 

（三）查处失信行为 

中期协完善各项检查工作机制和自律惩罚措施，跟进各主体失信行为的投诉和举报，对期货公司的诚信情况进行检查，对发现的突出问题及时处理并向监管部门汇报。 

（四）举办形式多样化的诚信宣传教育活动 

中期协、各地方协会、各期货公司有针对性地、持之以恒地做好宣传、教育和培训工作，开展形式多样的诚信建设活动，加大媒体合作宣传，营造氛围，积极培育诚信文化。 

五、期货业诚信建设的工作步骤和安排 

（一）宣传发动阶段（ 2011年） 

中期协制定并公布期货业诚信建设实施指导意见，确立行业诚信建设工作的近、中、远期目标与任务，大力开展宣传活动，动员全行业积极参与。 

期货公司应结合实际，认真学习并贯彻指导意见精神，制定具体的诚信建设实施方案，并做好基础性工作。同时，大力开展期货诚信宣传教育活动，营造良好的舆论氛围。 

各地方协会可以依照各自的职责和权限，成立组织领导机构，制定相关规章制度，推动诚信建设工作。 

（二）组织实施阶段（ 2012年 -2014年） 

在未来二至三年内，各方主体积极参与，切实推进诚信建设活动，建立健全诚信建设工作体系。 

根据指导意见的精神，中期协统一组织，每年确立工作重点与具体要求。加强检查督导，树立诚信典型，查处失信行为，促进行业合规诚信理念的形成。 

期货公司按照目标与任务安排的要求，切实推进诚信建设实施方案，建立健全诚信工作体系。 

各地方协会可以根据地区情况，开展形式多样的诚信建设活动，为行业提供新鲜经验。 

（三）总结提升阶段（ 2014年 -2016年） 

总结并继续深化前几年工作情况，争取在 5年内让该项工作深入行业的方方面面，建立起较为完备和系统的诚信建设督导体系，起到指导行业发展的实效。 

六、期货业诚信建设工作的组织领导和保障 

推进期货业诚信建设，需要市场各方面的广泛参与和共同努力。为加强诚信建设的组织、落实、指导与协调，应着力做好以下几方面的工作： 

1. 高度重视，增强责任感。 各参与主体应充分认识到诚信建设工作的重要性、长期性与紧迫性，注重时效，稳步推进，扎实落实，不断开拓期货业诚信建设工作的新局面。 

2. 健全组织机构，加强领导。 建立健全诚信建设工作的各级组织领导机构，统一部署，上下联动，整体推进，分步实施。 

中期协负责统一组织和领导全国期货业诚信建设工作，具体指导各地方协会诚信建设工作的开展，并予以支持。 

各地方协会可以根据中期协的统一安排，指导所在地区诚信建设工作的贯彻落实，并结合自身实际，以多种形式组织推进行业诚信建设工作。 

各期货公司作为诚信建设的主要实施单位，应由公司主要负责人亲自挂帅，并根据各级协会的要求，结合本公司实际，做好本公司诚信建设项目的组织、领导、监督和贯彻落实。 

3. 加强经费保障，合力推进各项工作。 各级诚信建设单位应积极协商，着力解决在实施诚信建设规划方案等活动中产生的人力、宣传、信息系统设施建设等费用保障方面的问题，切实保障各项工作的顺利开展。